證券行業(yè)從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的考試科目按一般業(yè)務水平評價測試和專項業(yè)務水平評價測試分類：

　　一般業(yè)務水平評價測試對應的基礎科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識。

　　專項業(yè)務水平評價測試對應的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務、證券投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告業(yè)務等。

　　一般業(yè)務水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項業(yè)務水平評價測試。

　　專項業(yè)務水平評價測試在一般業(yè)務水平評價測試的基礎上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。

　　測試成績有效期為1年，超過有效期的，不得作為登記時相應專業(yè)能力水平的參考。在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

　　根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考5年�！�