根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》規(guī)定，證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

　　從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識。專項業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等。

　　專項業(yè)務(wù)水平評價測試在一般業(yè)務(wù)水平評價測試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。

　　一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

　　測試成績有效期為1年，超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

　　新的水平測試征求意見稿還細化了違紀(jì)責(zé)任。根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。