根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》規(guī)定，從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　中證協(xié)發(fā)布了《證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》，對(duì)水平測(cè)試報(bào)名條件進(jìn)行了限制。

　　報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1、報(bào)名截止日年滿(mǎn)18周歲。取得教育行政部門(mén)認(rèn)可的大專(zhuān)及以上學(xué)歷；

　　2、或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；

　　3、或是已被證券公司、投資咨詢(xún)公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

　　4、具有完全民事行為能力。

　　5、測(cè)試成績(jī)有效期為1年，超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平的參考。在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷(xiāo)登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷(xiāo)登記之日起一年。

　　一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　新的水平測(cè)試征求意見(jiàn)稿還細(xì)化了違紀(jì)責(zé)任。根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類(lèi)細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類(lèi)別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類(lèi)。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。