中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試更名并延期舉辦2022年7月考試的公告》。

　　公告稱，根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，中證協(xié)舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”。

　　中證協(xié)表示，本次水平測試延期期間，繼續(xù)執(zhí)行相關(guān)穩(wěn)就業(yè)政策，即“一般證券業(yè)務”類別人員可先執(zhí)業(yè)后補水平測試，執(zhí)業(yè)登記時限延長至下次水平測試(統(tǒng)一測試)結(jié)束30日內(nèi)。

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進入證券行業(yè)從事證券業(yè)務。同時也有大批公眾通過參加考試，學習掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

　　隨著資本市場的發(fā)展變化，“放管服”改革持續(xù)推進，新《證券法》的頒布實施，證券行業(yè)進入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進行相應調(diào)整和完善。

　　中證協(xié)發(fā)布了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)》，對水平測試報名條件進行了限制。

　　報名參加一般業(yè)務水平評價測試的人員，應當符合下列條件：

　　1、報名截止日年滿18周歲。取得教育行政部門認可的大專及以上學歷；

　　2、或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；

　　3、或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)聘用的人員。

　　4、具有完全民事行為能力。

　　5、測試成績有效期為1年，超過有效期的，不得作為登記時相應專業(yè)能力水平的參考。在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

　　一般業(yè)務水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項業(yè)務水平評價測試。

　　新的水平測試征求意見稿還細化了違紀責任。根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。