2024年12月，國家金融監(jiān)督管理總局黨委召開會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神。會議要求，要不斷提升金融監(jiān)管質(zhì)效，深化監(jiān)管體制改革，加快構(gòu)建中國特色金融監(jiān)管體系，持續(xù)彌補(bǔ)監(jiān)管制度短板，凝聚強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管強(qiáng)大合力。2024年12月9日經(jīng)金融監(jiān)管總局2024年第15次局務(wù)會議審議通過《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，該辦法自2025年3月1日起施行。

　　隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展和監(jiān)管環(huán)境的日益嚴(yán)格，金融合規(guī)人才成為金融機(jī)構(gòu)不可或缺的專業(yè)人才。為契合金融行業(yè)、機(jī)構(gòu)和市場對金融合規(guī)專業(yè)人才的需求，提高金融從業(yè)人員的合規(guī)管理意識與專業(yè)素養(yǎng)以及知識和技能，培養(yǎng)穩(wěn)健、長效的金融合規(guī)管理文化，現(xiàn)全面引進(jìn)和推廣金融合規(guī)師（FCO）培訓(xùn)認(rèn)證項(xiàng)目。

【金融合規(guī)師（FCO）】

　　金融合規(guī)師（Financial Compliance Officer，簡稱FCO）是全球金融與管理學(xué)會（GAFM®）面向全球率先推出的國際通用性合規(guī)管理專業(yè)權(quán)威資格認(rèn)證，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國金融學(xué)院聯(lián)合開展課程研發(fā)、培訓(xùn)與認(rèn)證。證書相關(guān)培訓(xùn)有助于提高金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員的知識和技能，熟悉并掌握合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使金融機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)內(nèi)部成員的行為符合金融法律法規(guī)、監(jiān)管要求和金融行業(yè)規(guī)定及道德規(guī)范。同時(shí)有利于合規(guī)管理部門和機(jī)構(gòu)建立穩(wěn)健、長效的合規(guī)管理文化和國際領(lǐng)先的合規(guī)管理流程。

【金融合規(guī)師（FCO）主要工作任務(wù)】

制定金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計(jì)劃；

識別合規(guī)業(yè)務(wù)；

制定并實(shí)施金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程；

開展金融機(jī)構(gòu)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查，處理合規(guī)舉報(bào)；

監(jiān)控金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性，開展評價(jià)、審計(jì)、優(yōu)化等工作；

處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)，向服務(wù)對象提供相關(guān)政策解讀服務(wù)；

開展金融機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)；

披露金融機(jī)構(gòu)合規(guī)報(bào)告。

【全球金融與管理學(xué)會（GAFM®）】

　　全球金融與管理學(xué)會（Global Academy of Finance and Management®，簡稱GAFM®)是全球領(lǐng)先的國際金融與管理行業(yè)組織，是一個(gè)圍繞金融和金融管理為核心的國際性專業(yè)學(xué)術(shù)組織。致力于探索金融前沿理論，緊跟金融市場信息，制定金融專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，培養(yǎng)金融行業(yè)人才，推動(dòng)國際金融領(lǐng)域的深化合作和互聯(lián)互通，通過開展理論研究、職業(yè)教育、資格認(rèn)證和學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)，在全球范圍內(nèi)培育和認(rèn)證高水準(zhǔn)的金融和管理專業(yè)人才，為雇主輸送國際化專業(yè)人才，培養(yǎng)具有全球視野的未來商業(yè)領(lǐng)袖。

　　GAFM®是美國勞工部指定的金融和管理相關(guān)崗位（管理分析、金融分析、理財(cái)顧問、金融財(cái)務(wù)管理、會計(jì)和審計(jì)等）就業(yè)指導(dǎo)咨詢機(jī)構(gòu)，其認(rèn)證證書在美國勞工部就業(yè)指導(dǎo)網(wǎng)站和美國金融管理局備案，在全球范圍內(nèi)通用、認(rèn)可。GAFM®在歐洲、中東、亞洲均設(shè)有分會，全球持證會員遍布150多個(gè)國家和地區(qū)，廣泛分布于花旗銀行、匯豐銀行、安泰人壽、荷蘭銀行、法國巴黎銀行、美商康健人壽、美林證券、摩根士丹利證券、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、中國郵政儲蓄銀行、印度阿布達(dá)比商業(yè)銀行、科威特商業(yè)銀行、阿拉伯聯(lián)合大公國中央銀行等諸多銀行和金融機(jī)構(gòu)。

【對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國金融學(xué)院】

　　對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國金融學(xué)院發(fā)源于中國人民銀行創(chuàng)辦的“中國金融學(xué)院”。學(xué)院秉承“辦好金融學(xué)院，培養(yǎng)新一代銀行家，在金融界起到人才和教材的種子作用”的理念，以建設(shè)國內(nèi)頂尖金融學(xué)科教學(xué)科研基地為辦學(xué)定位。

　　1987年9月20日，經(jīng)國家教委批準(zhǔn)，人民銀行牽頭成立的中國金融學(xué)院開始招生。學(xué)院由中國人民銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國人民建設(shè)銀行(現(xiàn)中國建設(shè)銀行)、交通銀行等九家董事機(jī)構(gòu)共同出資建立。原中國人民銀行副行長、證監(jiān)會首任主席劉鴻儒教授出任首任院長。2000年6月，原對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)和原中國金融學(xué)院合并，組成新的對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)。次年3月，在原中國金融學(xué)院金融系、工商管理系、國際經(jīng)濟(jì)系基礎(chǔ)上組建成立對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融學(xué)院。學(xué)院秉承兩校特色，具備金融學(xué)專業(yè)化程度強(qiáng)，國際化程度高的特點(diǎn)，并與金融業(yè)界保持廣泛而緊密的聯(lián)系。2023年11月25日，經(jīng)學(xué)校研究并征求教育部有關(guān)司局意見，學(xué)院正式更名為“對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國金融學(xué)院”。

【培養(yǎng)對象】

1、金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人；

2、金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官或合規(guī)官；

3、金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線的主管領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人；

4、金融機(jī)構(gòu)法律、審計(jì)、稽核等條線主管領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人和骨干人員；

5、第三方獨(dú)立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)及管理人員；

6、希望掌握合規(guī)管理的個(gè)人及單位人員。

【課程設(shè)置】

模塊一：金融合規(guī)宏觀治理架構(gòu)。該部分涵蓋金融合規(guī)法律規(guī)制體系與監(jiān)管框架基礎(chǔ)理論，重點(diǎn)解析金融監(jiān)管政策演進(jìn)趨勢及

企業(yè)合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃。具體包括：

1、金融領(lǐng)域法律法規(guī)與行業(yè)監(jiān)管制度體系；

2、經(jīng)濟(jì)周期視角下的合規(guī)政策環(huán)境分析；

3、機(jī)構(gòu)合規(guī)治理頂層設(shè)計(jì)與戰(zhàn)略實(shí)施路徑。

模塊二：金融合規(guī)管理體系與風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。該部分構(gòu)建三位一體的合規(guī)管控體系，涉及：

1、合規(guī)審計(jì)監(jiān)督機(jī)制與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)；

2、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識別模型與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣；

3、多維度組織協(xié)同架構(gòu)，包括監(jiān)管溝通機(jī)制、跨部門聯(lián)席決策流程及重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

模塊三：金融合規(guī)文化建設(shè)與職業(yè)倫理體系。該部分聚焦組織軟實(shí)力建設(shè)，涵蓋：

1、基于合規(guī)導(dǎo)向的領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展模型與高績效團(tuán)隊(duì)建設(shè)方法論；

2、金融從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則及倫理決策框架，重點(diǎn)解析利益沖突防范與廉潔從業(yè)規(guī)范。

模塊四：金融合規(guī)實(shí)務(wù)操作與報(bào)告編制。該部分設(shè)置復(fù)合型能力培養(yǎng)體系：

1、全球監(jiān)管典型案例的違規(guī)行為模式分析與合規(guī)啟示；

2、智能合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)與大數(shù)據(jù)風(fēng)控工具應(yīng)用實(shí)務(wù)；

3、涵蓋監(jiān)管檢查應(yīng)對、危機(jī)處置等場景推演；

4、合規(guī)管理報(bào)告編制規(guī)范及監(jiān)管報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)化流程。

【培訓(xùn)班安排】

1、課時(shí)安排：總計(jì)64學(xué)時(shí)。

2、周末班：2-3次/月，2天/次，面授。

3、上課地點(diǎn)：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國金融學(xué)院（北京市朝陽區(qū)惠新東街10號）。

【考試安排】

1. 計(jì)算機(jī)考試：設(shè)置中英文雙語考試，中文為主，參考學(xué)員根據(jù)自身情況選擇。

2. 補(bǔ)考：考試未通過者可補(bǔ)考，補(bǔ)考費(fèi)另算（600元/人·次）。

3. 成績查詢：考試結(jié)束后30個(gè)工作日左右，可登錄考試官網(wǎng)查詢成績。

【頒發(fā)證書】

成績合格后30-60個(gè)工作日內(nèi)，由全球金融管理學(xué)會（GAFM®）頒發(fā)全球認(rèn)可的金融合規(guī)師（FCO）英文資格證書和全球金融管理學(xué)會（GAFM®）會員證書；

由對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)頒發(fā)金融合規(guī)師（FCO）培訓(xùn)證書。